Futures Compliance Senior Specialist

О позиции

Команда Robinhood Derivatives работает под надзором Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) и является членом Национальной ассоциации фьючерсных дилеров (NFA). Наша команда небольшая и тесно взаимодействует с юридическим отделом, рисками, операциями, продуктом и инженерией для вывода новых производных продуктов на рынок в соответствии с регуляторными требованиями. Как старший специалист по комплаенсу вы будете отчитываться непосредственно главному офицеру по комплаенсу RHD и станете частью ядра команды. Эта роль требует глубоких знаний регулирования фьючерсов и желания помогать формировать программу по мере роста бизнеса.

Чем заниматься

• Проектирование, операционная поддержка и постоянное тестирование программы комплаенса RHD в рамках Закона о торговой komodity, правил CFTC и норм NFA
• Разработка, обновление и ведение Писемнадзорных процедур (WSP), политик и внутренних контролей при изменении продуктов, правил и бизнес-процессов
• Консультации Product, Engineering, Operations и Legal по регуляторным требованиям для новых и существующих фьючерсных, опционных и event contract предложений
• Проверка и утверждение маркетинговых материалов, социальных медиа и коммуникаций на соответствие стандартам NFA и CFTC через систему Red Oak review
• Подготовка ответов на запросы регуляторов и бирж, включая аудиторские проверки, расследования и запросы документов
• Обработка регистрации Associated Persons (APs), включая тестирование Series 3, регистрацию и подачу форм NFA Forms 8-R и 8-T
• Ответы на требования 4g requests
• Поддержка регуляторных регистраций и повторяющихся обязательств, включая ежегодный самоаудит NFA и обязательные уведомления и отчёты
• Поддержка требований программы управления рисками согласно CFTC Regulation 1.11
• Анализ эскалаций alert'ов мониторинга торговых операций вместе с Risk, Trading и Operations
• Организация процесса обработки жалоб клиентов для фьючерсного бизнеса — от получения до разрешения и отчётности
• Поддержка процессов KYC и онбординга клиентов в части фьючерсного бизнеса
• Отслеживание изменений правил CFTC, NFA и бирж, перевод их в практические рекомендации для бизнеса
• Участие в подготовке годового отчёта CCO, отчётности для Board и комплаенс-тренингах персонала RHD

Что ждут

• 3-5 лет опыта в комплаенсе финансового сектора с прямым опытом работы с фьючерсами и деривативами на FCM, интродюсере, бирже, клиринговой фирме или у регулятора (NFA или CFTC)
• Действующий сертификат NFA Series 3 (National Commodity Futures Examination) — желательно; обязательство получить его в течение 90 дней после найма
• Рабочие знания Закона о торговле comodity, правил CFTC и норм NFA, включая требования к надзору (например, NFA Compliance Rule 2-9) и стандарты коммуникаций
• Опыт поддержки регуляторных проверок, запросов документов и ответов на findings
• Опыт разработки и ведения WSP, политик и процедур комплаенса
• Способность читать сложные правила, формировать чёткую позицию и давать практичные, документированные рекомендации продуктовым и бизнес-партнёрам
• Сильные письменные и вербальные коммуникативные навыки, здравый суждение и внимательность к деталям
• Работа в офисе в Чикаго минимум 3 дня в неделю

Будет плюсом

• Действующий сертификат NFA Series 3 (National Commodity Futures Examination)
• Опыт работы с системой Red Oak review workflow
• Знание требований CFTC Regulation 1.11 по управлению рисками
• Опыт подготовки отчётности для совета директоров
• Базовые навыки работы с системами AI-анализа для комплаенса

Условия

• Сложная высокоэффективная работа для развития карьеры
• Компенсация с бонусами за выдающиеся результаты, equity и программами бонусирования
• 401(k) matching от работодателя
• Страхование здоровья с 100% покрытием для сотрудников и 90% для зависимых
• Доступ к лучшим AI-инструментам рынка и непрерывное обучение работе с AI для всех сотрудников
• Lifestyle wallet — гибкий бюджет на wellness, обучение и другое
• Страхование жизни и инвалидности за счёт работодателя, fertility benefits, ментальное здоровье
• Платный отпуск, выходные, больничные, родительский отпуск
• Корпоративное питание, мероприятия, комфортные рабочие пространства

Навыки

• Compliance
• Futures Trading
• Regulatory Compliance
• CFTC Regulations
• NFA Rules
• KYC
• Trade Surveillance
• Risk Management
• Financial Services
• Derivatives

Могут спросить на собеседовании

1. Describe a complex regulatory challenge you faced in your previous compliance role and how you resolved it.
2. How do you stay updated on changing CFTC/NFA regulations and ensure their practical implementation across teams?
3. Tell us about a time you had to advise product or engineering teams on regulatory constraints. How did you balance compliance with business needs?
4. What steps would you take to prepare for an NFA or CFTC examination if you were newly joining our team?
5. How would you handle a situation where you identify a potential compliance gap in new product offering but the business wants to launch quickly?