Senior Compliance Officer - Institutional Asset Management & Capital Markets

О позиции

Мы ищем опытного специалиста по комплаенсу для поддержки и развития программ коммерческого брокер-дилера и инвестиционного консультанта. Вы станете ключевым советником для бизнес-лидеров, помогая организации navigating сложные регуляторные требования при поддержке роста и инноваций. Роль требует глубоких знаний в области комплаенса инвестиционного банкинга, частных инвестиций и брокерских операций.

Чем заниматься

• Будете основным консультантом по вопросам комплаенса для частных инвестиций, размещения ценных бумаг и стратегических инициатив
• Близкое партнёрство с лидерами бизнеса для обеспечения соответствия деятельности регуляторным требованиям
• Определение, оценка и эскалация конфликтов интересов, вопросов конфиденциальности и рисков работы с непубличной информацией
• Рассмотрение презентационных материалов, питчбуков и маркетинговых материалов на соответствие регуляциям
• Контроль деятельности управления портфелем на соответствие мандатам клиентов и регуляторным обязательствам
• Поддержание и развитие политик, процедур и Кодекса этики компании
• Участие в оценках рисков комплаенса, мониторинге, надзоре и тестировании
• Лидирование внутреннего аудита и тестирования комплаенса
• Поддержка CCO в регуляторных проверках, расследованиях и сложных регуляторных вопросах

Что ждут

• Бакалавр + 8 лет опыта в комплаенсе, правоведении, аудите, банкинге или смежных областях ИЛИ среднее образование + 12 лет опыта
• Глубокое знание Investment Advisers Act of 1940, SEC Marketing Rule, правил FINRA и связанных регуляторных указаний
• Опыт предоставления консультационной поддержки по комплаенсу управляющей частными инвестициями
• Лицензии FINRA Series 7 и Series 24
• Отличные письменные и устные коммуникативные навыки
• Сильные аналитические, организационные и проблемно-ориентированные способности
• Способность принимать взвешенные решения и давать рекомендации на основе оценки рисков
• Продвинутый опыт управления несколькими приоритетами и дедлайнами
• Способность работать независимо и в кросс-функциональных командах

Будет плюсом

• Опыт работы с системами электронного коммуникационного надзора и торгового мониторинга
• Навыки менторства и руководства крупными кросс-функциональными проектами
• Знание требований по best execution и trade allocation
• Опыт в новых продуктовых инициативах и стратегических программах роста

Условия

• Конкурентная заработная плата 1.1–1.4 млн рублей в месяц
• Гибкая удалённая работа с возможностью гибридного формата
• Расширенный социальный пакет и льготы
• Возможность профессионального роста и развития карьеры
• Работа в стабильной финансовой организации с сильным брендом

Навыки

• Securities Regulation
• Compliance Advisory
• Risk Assessment
• Financial Auditing
• Conflict Management
• Policy Development
• Regulatory Examination
• Investment Banking Compliance
• FINRA Rules
• SEC Regulations
• Trade Surveillance
• Written Procedures

Могут спросить на собеседовании

1. Расскажите о наиболее сложном случае конфликта интересов, с которым вам приходилось сталкиваться, и как вы его разрешили?
2. Как вы поддерживаете актуальность знаний о регуляторных изменениях в сфере финансовых рынков?
3. Приведите пример, когда вам пришлось дать рекомендации бизнесу, которые ограничивали краткосрочную прибыль ради соответствия регуляторным требованиям. Как вы это обосновали?
4. Как вы выстраиваете отношения с бизнес-лидерами при внедрении новых комплаенс-политик?
5. Опишите ваш опыт проведения внутреннего аудита комплаенса и работы с регуляторными органами